7月10日,美国证券交易委员会(SEC)发布关于证券代币化的官方声明。声明指出,区块链技术为证券代币化发行及交易开辟新模式,该技术具备促进资本形成及提升资产抵押能力的潜力。但SEC强调,技术应用不改变基础资产法律属性,代币化证券仍受联邦证券法约束。
声明警示市场参与者:第三方代币化证券存在对手方风险等特有风险,投资者需审慎评估。发行方须履行证券法规定的信息披露义务,并建议参照SEC公司财务部最新发布的合规指引文件。针对代币化证券的发行、交易及持有各环节,相关主体均需评估证券属性并确保合规。
SEC特别指出,区块链技术虽具创新性,但’发行证券权益凭证’本质与传统金融工具无异。监管框架不因技术载体改变而豁免,链上或链下发行均需同等遵守联邦证券法要求。监管机构表示将与市场参与者协作推进规则现代化,并探讨建立合理的豁免机制。